青岛大摩证券投资济南分公司被责令改正，因合规管理不到位等

近日，证监会山东监管局官网公示的行政监管措施决定书显示，青岛大摩证券投资有限公司济南分公司因存在员工管理和信息技术系统管理方面内控机制不健全、合规管理不到位，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，被采取责令改正的行政监管措施。此外，青岛大摩证券投资有限公司济南分公司还被要求健全内控机制，加强合规管理，对相关问题进行整改，并于2025年1月24日前做出书面报告。