汇能海投与盛邦科华合计被罚800万元，俩责任人合计被罚450万元

3月19日，证监会山东监管局官网公示的行政处罚决定书（行政处罚决定书〔2025〕1号）显示，因为违法违规，汇能海投与盛邦科华合计被罚800万元，俩责任人合计被罚450万元。具体详情如下：

经查明，汇能海投、盛邦科华、郭建军、李永珍存在以下违法事实：

一、汇能海投未按规定披露持股变动信息，要约收购报告书摘要披露不准确

（一）汇能海投未按规定披露持股变动信息

2023年12月6日至12月8日，伯纳程芯茂会世1号私募证券投资基金（以下简称芯茂会世1号）通过集中竞价方式买入ST新潮股份3.39亿股，占ST新潮总股本的4.98%。2023年12月21日至12月29日，汇能海投通过集中竞价方式买入ST新潮股份3.33亿股，占ST新潮总股本的4.89%。2023年12月6日、12月19日，盛邦科华支付司法拍卖款项，竞得ST新潮股份3.75亿股，占ST新潮总股本的5.51%，2024年1月10日上述股份划转至盛邦科华名下。2024年1月25日至5月9日，梵海汇享长期价值私募证券投资基金（以下简称梵海汇享）通过集中竞价方式买入ST新潮股份3.00亿股，占ST新潮总股本的4.41%。2024年5月9日至6月13日，汇能海投、梵海汇享又通过集中竞价方式购买ST新潮股份0.17亿股，占ST新潮总股本的0.25%。上述主体累计持有ST新潮总股本的20.05%。

上述主体交易ST新潮股票的资金由汇能海投安排，决策由汇能海投作出，过程受汇能海投控制，相关股票投票权、处置权的行使由汇能海投决定。在交易ST新潮有表决权股份比例达到5%、20%时，汇能海投未能履行信息披露义务，未按规定在持股比例每增加1%的次日通知上市公司并予公告。

（二）汇能海投要约收购报告书摘要披露不准确

2024年8月24日，汇能海投发布的《山东新潮能源股份有限公司要约收购报告书摘要》，披露其持股比例为4.99%，未如实披露购买ST新潮股份的情形。

郭建军作为汇能海投法定代表人、董事，主导并决策了上述主体投资ST新潮的过程，为汇能海投上述违法行为（一）（二）直接负责的主管人员。李永珍作为汇能海投总经理，向郭建军提出了购买ST新潮的建议，在上述主体投资ST新潮过程中发挥了指导、联络作用，为汇能海投上述违法行为（一）（二）的其他直接责任人员。

二、盛邦科华简式权益变动报告书披露具有误导性

2024年1月10日，盛邦科华完成竞拍获得ST新潮股份3.75亿股，占ST新潮总股本的5.51%。2024年1月13日，盛邦科华发布的《山东新潮能源股份有限公司简式权益变动报告书》，未披露增持股份的资金来源以及所持有的股份表决权、处置权实际由汇能海投控制的情形，盛邦科华所披露信息存在误导性。

综上，对汇能海投未按规定披露持股变动信息事项，山东证监局对北京汇能海投新能源开发有限公司给予警告，并处以500万元罚款；对郭建军给予警告，并处以200万元罚款；对李永珍给予警告，并处以100万元罚款；对汇能海投要约收购报告书摘要披露不准确事项，山东证监局对北京汇能海投新能源开发有限公司给予警告，并处以200万元罚款；对郭建军给予警告，并处以100万元罚款；对李永珍给予警告，并处以50万元罚款；对盛邦科华权益变动报告书披露存在误导性事项，对北京盛邦科华商贸有限公司给予警告，并处以100万元罚款。

综上，合计对北京汇能海投新能源开发有限公司给予警告，处以700万元罚款；对郭建军给予警告，处以300万元罚款；对李永珍给予警告，处以150万元罚款；对北京盛邦科华商贸有限公司给予警告，处以100万元罚款。